SEC оштрафовала брокеров JPMorgan

Источник:: Финмаркет

17.12.2021 22:10

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) оштрафовала брокеров инвестбанка JPMorgan Chase на $125 млн. Выявленные нарушения — «масштабные и многолетние» игнорирования требований о сохранении коммуникаций сотрудников.

Подразделение J.P. Morgan Securities LLC признало факты нарушений и согласилось выплатить штраф. Также подразделение обязалось улучшить практики в этой сфере.

Как установила SEC, с января 2018 года по ноябрь 2020 года брокеры часто обсуждали служебные аспекты на ПК, используя текст, WhatsApp и личные аккаунты электронной почты. При этом не велись записи этих коммуникаций. Нарушения допускали даже комплаенс-офицеры.

Всего JPMS не сохранила информацию о коммуникациях примерно 100 людей и десятки тысяч сообщений об инвестстратегии, встречах с клиентами, а также оценки ежедневных событий.

Директор по правоприменению SEC Гурбир Греваль прокомментировал наказание брокеров инвестбанка словами о том, что, когда компании не выполняют требование о сохранении коммуникаций, «они прямо подрывают способность защищать инвесторов и беречь целостность рынков».

Штраф, который выплатит JPMorgan, уже назван крупнейшим из когда-либо применявшихся регулятором за нарушение требования о сохранении коммуникаций.

Акции JPMorgan подешевели на 2,8% на торгах 17 декабря.